手機(jī)上繳、電腦截屏、親屬上報(bào)，滅鼠風(fēng)暴讓基金內(nèi)部監(jiān)控手段花樣迭出---

　　證監(jiān)會(huì)掀起的滅鼠風(fēng)暴席卷基金行業(yè)，隨著連坐與暫停半年新業(yè)務(wù)等處罰措施迅速出臺(tái)，基金的股東和高管們坐不住了，內(nèi)部監(jiān)控管理不斷升級(jí)，各種監(jiān)控手段花樣迭出：自報(bào)家底、電腦截屏、手機(jī)上繳、天監(jiān)控等等，大有嚴(yán)防死守，不讓老鼠有任何機(jī)會(huì)出洞的勢(shì)頭。

　　老鼠倉(cāng)常用的手法，就是利用親屬名義，設(shè)立證券賬戶違規(guī)買賣股票獲利，因此基金常見的監(jiān)控方法就是要求基金經(jīng)理上報(bào)所有親屬(包括旁系親屬)的身份證號(hào)和證券賬戶。

　　一家基金表示，一些基金經(jīng)理交上來(lái)的親屬資料有好幾頁(yè)之多，不知道是不是發(fā)動(dòng)全家照著族譜挨個(gè)搜集的。

　　此外記者了解到，部分基金還會(huì)建議基金經(jīng)理不定期向上報(bào)銀行賬戶往來(lái)記錄。雖然涉及到個(gè)人隱私，但在敏感時(shí)期多數(shù)人還是愿意主動(dòng)配合。一位基金員工表示。

　　近很多基金人士的QQ、MSN等天工具的簽名都改成電腦全天監(jiān)控，有事請(qǐng)打座機(jī)，或者干脆在上班時(shí)間處于關(guān)閉或隱身狀態(tài)，現(xiàn)在在電腦和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控方面不是一般的嚴(yán)格。

　　一家基金介紹，所有員工使用的電腦及網(wǎng)絡(luò)都處于監(jiān)控狀態(tài)，券商交易網(wǎng)站都會(huì)自動(dòng)屏蔽，而且相關(guān)資料都會(huì)按照證監(jiān)會(huì)的要求保存起來(lái)。

　　電腦每半分鐘都會(huì)截屏一次，能看到實(shí)時(shí)交易信息的電腦監(jiān)控更嚴(yán)，每5秒就截屏一次。一位基金職員告訴記者，每個(gè)員工每天瀏覽過(guò)哪些網(wǎng)站，收發(fā)過(guò)哪些郵件，都記得一清二楚。

　　由于無(wú)線上網(wǎng)很難監(jiān)控，一些基金禁止員工在里使用無(wú)線上網(wǎng)，或者干脆采取技術(shù)手段將上網(wǎng)信號(hào)屏蔽掉。

　　對(duì)于手機(jī)、PDA等移動(dòng)通訊工具，目前各家基金做法基本一致：A股交易時(shí)間內(nèi)，高管、基金經(jīng)理、投研人員等投資管理人員的手機(jī)一律集中保管。

　　嘉實(shí)基金有關(guān)人士表示，監(jiān)察稽核部要求研究員在交易時(shí)間將手機(jī)設(shè)定呼叫轉(zhuǎn)移至辦公室座機(jī)，辦公室座機(jī)都會(huì)進(jìn)行錄音，這樣管理更加嚴(yán)格和完善。

　　一家基金高層認(rèn)為，通信管理能夠防止投資管理人員有意或者無(wú)意走漏消息，對(duì)于防范老鼠倉(cāng)也能夠起到作用。

　　此外，不少基金都在交易室和投資部門安裝攝像頭。一位基金員工表示，這么嚴(yán)密的監(jiān)控，膽子再大的老鼠恐怕都不敢出來(lái)了。
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